सेबी ने गुरुवार को टेलीग्राम चैनलों पर प्रसारित भ्रामक स्टॉक सिफारिशों के माध्यम से यूनिसन मेटल्स के शेयरों में हेरफेर करने के लिए 15 व्यक्तियों को प्रतिभूति बाजारों से तीन साल के लिए प्रतिबंधित कर दिया और कुल 3.6 करोड़ रुपये का जुर्माना लगाया। इसके अलावा, नियामक ने 10 व्यक्तियों को 3.87 करोड़ रुपये से अधिक का गैरकानूनी लाभ निकालने का निर्देश दिया, जिसे 45 दिनों के भीतर सेबी के निवेशक संरक्षण और शिक्षा कोष में जमा किया जाना है। सेबी ने विभिन्न नियामक मानदंडों का उल्लंघन करने के लिए 15 व्यक्तियों पर 10 लाख रुपये से 1 करोड़ रुपये तक का जुर्माना भी लगाया। सेबी ने अपने 98 पन्नों के आदेश में पाया कि ययाति हसमुखराय नाडा, निराली नाडा, जसवंतभाई पटेल, जिग्नेश प्रवीणभाई पेठानी, नहुष अश्विनभाई शुक्ला, प्रजेश ए शुक्ला, रीताबेन अश्विनकुमार शुक्ला और हार्दिक जे पटेल आपस में जुड़े हुए हैं। “नोटिस प्राप्तकर्ता नंबर 1 (ययाति) नोटिस प्राप्तकर्ता संख्या 2, 6, 7 और 9 (निराली, नहुष, प्रजेश और रीताबेन) की ओर से निवेश निर्णय ले रहा था और अपने ट्रेडों पर नोटिस प्राप्तकर्ता संख्या 4 (जिग्नेश) को सलाह भी दे रहा था। इसलिए नोटिस प्राप्तकर्ता संख्या 1 ने हेरफेर योजना में महत्वपूर्ण भूमिका निभाई। सेबी के पूर्णकालिक सदस्य अमरजीत सिंह ने आदेश में कहा, “इसके अलावा, योजना नोटिस नंबर 12 और 13 (जलज अग्रवाल और अरविंद शुक्ला) के बिना नहीं हो सकती थी, जिन्होंने यूएमएल के शेयर में सिफारिशों को प्रसारित करने में महत्वपूर्ण भूमिका निभाई, जिससे शेयर में निवेशकों को आकर्षित किया।” जलज ने उस कीमत को निर्देशित करने में महत्वपूर्ण भूमिका निभाई थी जिस पर शेयर में सिफारिशें अरविंद शुक्ला द्वारा पोस्ट की जानी चाहिए। शैलेश एस पटेल समर्थकों और नोटिस प्राप्तकर्ता संख्या 12 के बीच की कड़ी थे। उन्होंने आदेश के अनुसार, अपने बेटे मलय पटेल के पास मौजूद यूएमएल के शेयर भी बेच दिए। सेबी के अनुसार, शुद्ध विक्रेताओं, लाभ निर्माताओं, लाभार्थियों ने कृत्रिम रूप से बनाई गई कीमत, मात्रा में उछाल का अनुचित लाभ उठाया और अपने ऑर्डर को उच्च कीमत पर निष्पादित किया और 3.87 करोड़ रुपये से अधिक का गैरकानूनी मुनाफा कमाया। सेबी ने यह भी पाया कि तीर्थ मेहता, उत्तमचंद चंदनमल मेहता (यूएमएल के प्रमोटर) और शरद रामकृष्ण गट्टानी ने शुद्ध विक्रेताओं, लाभ निर्माताओं, लाभार्थियों और ऑपरेटरों के बीच संबंध बनाए और बेनपोस और शेयरहोल्डिंग डेटा के रूप में महत्वपूर्ण जानकारी प्रदान की। नियामक ने यह भी नोट किया कि जलज और अरविंद सिलसिलेवार अपराधी हैं, और उन्होंने स्टॉक अनुशंसाओं को प्रसारित करने के लिए सोशल मीडिया का दुरुपयोग करने के समान तरीकों का उपयोग करके ‘पंप एंड डंप’ ऑपरेशन को अंजाम दिया था। यह मामला दिसंबर 2021 में सेबी को संदिग्ध स्टॉक टिप्स के बारे में मिली शिकायतों से उपजा है, जिसमें निवेशकों से यूनिसन मेटल्स लिमिटेड (यूएमएल) के शेयर खरीदने का आग्रह किया गया था।
