न्यूज एजेंसी पीटीआई ने बताया कि मार्केट्स रेगुलेटर सेबी ने सीया इंडस्ट्रीज लिमिटेड के चार वरिष्ठ अधिकारियों पर 58.5 करोड़ रुपये का जुर्माना लगाया है, जिसमें प्रमोटर और चेयरपर्सन अशोक रजनी और उनके बेटे, अमृत राजानी शामिल हैं, कई वर्षों में धनराशि को बंद करने और वित्तीय बयानों को गलत साबित करने के लिए, समाचार एजेंसी पीटीआई ने बताया।
शुक्रवार को जारी किए गए अपने अंतिम 122-पृष्ठ के आदेश में, सेबी ने पाया कि सीया इंडस्ट्रीज ने प्रमोटर परिवार से जुड़ी कंपनियों के लिए 81.26 करोड़ रुपये रुपये दिए-अर्थात् व्हिज़ एंटरप्राइजेज, एनीका यूनिवर्सल, और श्री बालाजी मनोरंजन-बिक्री और खरीदारी की आड़ में, या FY19, FY20, FY21 के दौरान अघोषित निधि के माध्यम से। इन लेनदेन को छुपाया गया और कंपनी के वित्तीय विवरणों में संबंधित पार्टी लेनदेन के रूप में रिपोर्ट नहीं किया गया, जिसमें कई नियामक मानदंडों का उल्लंघन हुआ।
नियामक ने अशोक घोषहामदास रजनी (अध्यक्ष और प्रबंध निदेशक) और अमृत राजानी (सीएफओ), कार्यकारी निदेशक असित कुमार भोमिक पर 2 करोड़ रुपये और कार्यकारी निदेशक शिवप्रसाद राव बुद्ध पर 50 लाख रुपये पर 28 करोड़ रुपये का जुर्माना लगाया।
सेबी ने कहा कि सीया इंडस्ट्रीज ने भी FY19 और FY20 के लिए काल्पनिक बिक्री और खरीद के माध्यम से अपने वित्तीय रिकॉर्ड को गलत तरीके से बताया, धोखाधड़ी और अनुचित व्यापार प्रथाओं (PFUTP) के नियमों और प्रकटीकरण दायित्वों के निषेध के उल्लंघन में।
इसके अलावा, सेबी ने इस बात पर प्रकाश डाला कि FY22 और जून, सितंबर और दिसंबर 2022 को समाप्त होने वाले तिमाहियों के माध्यम से FY20 में ब्याज के लिए कंपनी का लेखांकन भारतीय लेखांकन मानकों के अनुरूप नहीं था।
इन निष्कर्षों के बावजूद, सेबी ने स्पष्ट किया कि इन्सॉल्वेंसी एंड दिवालियापन कोड (IBC) के तहत चल रही दिवाला कार्यवाही के कारण कंपनी के खिलाफ वर्तमान में कोई दंडात्मक कार्रवाई नहीं की जा रही है। नियामक ने कहा कि वह एक अलग आदेश में कंपनी के खिलाफ मामले को संबोधित करेगा।
सेबी ने देखा कि अशोक रजनी, सेया उद्योगों के शीर्ष पर होने के नाते, दिन-प्रतिदिन के संचालन में गहराई से शामिल थे और व्यक्तिगत रूप से लगातार चार वित्तीय वर्षों के लिए वित्तीय विवरणों को भ्रमित करने पर हस्ताक्षर किए। उनके बेटे, अमृत राजानी को वित्तीय अनियमितताओं की देखरेख के लिए समान रूप से जिम्मेदार ठहराया गया था।
सेबी के पूरे समय के सदस्य अनथ नारायण जी ने आदेश में कहा, “मैं ध्यान देता हूं कि एमिट राजानी, कंपनी के सीएफओ होने के नाते और कंपनी के दिन-प्रतिदिन के मामलों की देखभाल करते हुए, प्रासंगिक समय पर कंपनी का एक केएमपी था और इस प्रकार, कंपनी द्वारा किए गए उल्लंघनों के लिए जिम्मेदार है।”
कार्यकारी निदेशकों Bhowmik और Buddi, अनुपालन और सटीक वित्तीय रिपोर्टिंग सुनिश्चित करने के लिए काम करते हैं, उनकी जिम्मेदारियों में विफल हो गए, प्रतिभूति बाजार में निवेशक ट्रस्ट को नुकसान पहुंचाते हुए। दोनों को इनसाइडर ट्रेडिंग, PFUTP और प्रकटीकरण नियमों का उल्लंघन किया गया था।
सभी चार व्यक्तियों – अशोक रजनी, अमृत रजनी, भौमिक और बुद्धी – को पांच साल के लिए प्रतिभूतियों के बाजारों तक पहुंचने से रोक दिया गया है। वे किसी भी सूचीबद्ध कंपनी में निर्देशक या प्रमुख प्रबंधकीय कर्मियों (केएमपी) के रूप में पदों पर रखने से भी प्रतिबंधित हैं या उसी अवधि के लिए सेबी-पंजीकृत मध्यस्थ हैं।
इसके अतिरिक्त, सेबी ने अमृत राजानी को यह सुनिश्चित करने के लिए निर्देश दिया है कि प्रमोटर-लिंक्ड संस्थाओं के माध्यम से 81.26 करोड़ रुपये की रुपये छह महीने के भीतर सेया इंडस्ट्रीज में वापस आ जाए, साथ ही डायवर्जन की तारीख से 12% वार्षिक ब्याज के साथ।
यह कार्रवाई SC इंडिया फंड मैनेजर द्वारा 2020 और 2021 के बीच दायर की गई शिकायतों का अनुसरण करती है, जिसने कंपनी पर फुलाए गए वित्तीय विवरणों के आधार पर निजी प्लेसमेंट के माध्यम से धन जुटाने का आरोप लगाया। सेया नेशनल स्टॉक एक्सचेंज (एनएसई) के साथ सहयोग करने में विफल रहने के बाद, सेबी ने सितंबर 2021 में अर्न्स्ट एंड यंग को फोरेंसिक ऑडिट करने के लिए नियुक्त किया। जांच मार्च 2019, 2020 और 2021 को समाप्त होने वाले वित्तीय वर्षों पर केंद्रित है।
